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“资不抵罚”也是一面镜子

2019-10-26 15:47:20   
“资不抵罚”在某种意义上也是一面镜子。可是,时至今日,鲜言并未如期缴纳罚款。去年5月,鲜言被刑拘。今年9月,鲜言被判有期徒刑5年,罚款1180万元。监管罚单之所以一再地发生罚不到位的现象,这与其说是被

从某种意义上说,“死刑不能抵消惩罚”也是一面镜子。一方面,它反映了一些违反法律法规的上市公司的空壳性。另一方面,它也表明,在法律不存在的情况下,无论监管鞭有多高,如果它没有触及真正的痛点,它也只是一枚名为假的地对空导弹。

*st长寿最终被市场终止。疫苗欺诈被曝光后,中国证监会对长生生物处以最高60万元的罚款。包括直接责任人高方俊在内的四方当事人分别受到警告和30万元罚款。同时,采取措施禁止终身进入市场。涉案的其他当事人将被处以不超过30万元的罚款,张有魁等三人将被禁止进入证券市场五年。与美国食品药品管理局的91亿英镑罚款相比,毛毛可以说是下雨了。然而,毫无疑问,似乎对91亿英镑罚款麻木不仁的圣长生,将积极认购毛毛的雨一般罚款?*圣长生没有说,当然,证监会也不会说。

曾经因操纵必胜客股价而被罚款34.7亿元的人什么也没说。后来,他们又因为在邱慧科技上演了一场1001多张钞票的闹剧而被罚款420万元。然而,迄今为止,贤彦没有如期缴纳罚款。去年五月,贤彦被捕。今年9月,贤彦被判入狱5年,罚款1180万元。然而,法院1180万元的罚款尚未执行。否则,这一比中国证监会发布的罚款少近300倍的罚款将是一记耳光。

仙岩门票首次发行时,曾被称为历史上最大的门票,但这一记录很快被北坝路打破。北八道名义上是一家大型物流公司,但实际上是通过其控制下的几家金融机构和数百个证券账户操纵张家港银行、和盛银行、江阴银行等新股非法获利。证券及期货事务监察委员会(sec)发布了三项行政处罚和一项禁止入市的决定,在北坝路处以56.7亿元的天价罚款,并在同一年立即取消了因操纵市场而对仙岩处以的所谓天价罚款。尽管如此,北坝路的天价门票并没有逃脱失败的命运。

人们不禁要问,这么多罚款还没有到位,那么开这么多天价罚款有什么意义呢?

没有收取的高额罚款越多,就越表明代表行政权力的监管罚款在违规者眼中一文不值。这不仅没有发挥应有的作用,惩罚非法行为和法规作为其他人的榜样,反而成为肆无忌惮的人藐视法律和法规的教科书,测试法律和法规的催化剂,违反法律和法规的加油站。在一定程度上,证券市场违法行为的“野火从来不会完全吞噬它们,它们在春风中再次高高在上”不能不归因于此。

当然,处罚没有达到指定的位置。在更大的层面上,更多的人仍然离不开法律未能达到指定的位置。特别是由于《证券法》、《刑法》等相关法律至今尚未修订,所谓的证券监管拔尖处罚往往有60万上限的弊端。这不仅在很大程度上束缚了监管者行使法律监督权的手脚,而且实际上也使监管处罚变得像挠痒痒一样,甚至比没有处罚还要糟糕。人们通常所说的对违反法律法规的惩罚实际上是鼓励违反法律法规。这难道不是对这一现象的极大讽刺吗?

然而,即使法律仍然不存在,监管当局为改变不存在的处罚所做的一切努力将使人们更不可能随心所欲,成为一个笑话。在对一些违法行为依法没收违法所得的同时,将相当于违法所得几倍的天价罚款增加一倍在理论上可能没有任何意义。然而,如果在法律上没有可行的平衡,在实际效果上没有认真考虑执行问题,那么显示其监督权力并尽一切所能充其量只能满足暂时的情感宣泄,但实际上却无法有效执行,这是痴心妄想。这是对法律的尊重还是对法律的蔑视?从某种意义上说,蔑视法律权威等同于亵渎监管者自己的监管权力。

监管罚款经常不存在的原因与其说是罚款“不值罚款”,不如说是监管指南不存在。这进一步告诉我们,易惠曼董事长在中国证监会任职之初所说的四个尊敬的人是多么重要。是的,我们不仅应该害怕市场,还应该知道如何害怕法治、专业和风险。只有不断牢记这四个方面,才能形成合力,共同推动资本市场的高质量发展。

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